• 首頁 > 證券從業資格證題 >正文

    23年證券從業考試《金融市場基礎知識》章節習題

    日期: 2023-06-09 11:45:44 作者: 劉雪恩

    沒有辛勞,何來成功;沒有磨難,何來榮耀!樂考網提供《金融市場基礎知識》每日一練習題,助大家做好題!

    1、證券公司代發行人發售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是()?!締芜x題】

    A.代銷

    B.余額包銷

    C.全額包銷

    D.包銷

    正確答案:A

    答案解析:選項A正確:代銷是指承銷商代發行人發售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

    2、政府作為證券發行人,一般發行的證券品種僅限于債券?!九袛囝}】

    A.正確

    B.錯誤

    正確答案:A

    答案解析:隨著國家干預經濟理論的興起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機構已成為證券發行的重要主體之一,但政府發行的證券品種一般僅限于債券。

    3、通過制定計劃、政策對證券市場進行行政性干預的是()?!締芜x題】

    A.法律手段

    B.經濟手段

    C.行政手段

    D.市場手段

    正確答案:C

    答案解析:選項C正確:通過制定計劃、政策對證券市場進行行政性干預的是行政手段。法律手段是通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現。經濟手段通過運用利率政策、公開市場業務等經濟手段,對證券市場進行干預。

    4、()是指投服中心作為上市公司股東,為上市公司利益或自身的合法權益以自己的名義提起的訴訟,包括股東代位訴訟和股東直接訴訟?!締芜x題】

    A.證券支持訴訟

    B.股東訴訟

    C.證券代表人訴訟

    D.損失核算

    正確答案:B

    答案解析:選項B正確:股東訴訟是指投服中心作為上市公司股東,為上市公司利益或自身的合法權益以自己的名義提起的訴訟,包括股東代位訴訟和股東直接訴訟。

    5、我國的證券監管機構是指中國證監會及其派出機構,是()直屬的證券管理監督機構,依法對證券市場進行集中、統一的監管?!締芜x題】

    A.國務院

    B.財政部

    C.商務部

    D.發展改革委員會

    正確答案:A

    答案解析:選項A正確:我國的證券監管機構是指中國證監會及其派出機構,是國務院直屬的證券管理監督機構,依法對證券市場進行集中、統一的監管。

    對于想要多做題的考生們,樂考網準備了大量的習題,幫助大家鞏固所學知識、夯實基礎,趕快來了解吧!

    復制本文地址:http://www.lickvr.com/qrj/1489.html

    免費真題領取
    資料真題免費下載