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    2023年證券從業考試《金融市場基礎知識》模擬試題

    日期: 2023-07-14 10:55:33 作者: 劉雪恩

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    1、投資者應當通過滬市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易?!九袛囝}】

    A.正確

    B.錯誤

    正確答案:A

    答案解析:投資者應當通過滬市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以港幣報價,投資者以人民幣交收。

    2、證券投資基金根據組織形式可以分為()?!径噙x題】

    A.契約型基金

    B.公司型基金

    C.效益型基金

    D.成長型基金

    正確答案:A、B

    答案解析:選項AB正確:證券投資基金根據組織形式可以劃分為契約型基金(A正確)和公司型基金(B正確)。契約型基金又被稱為單位信托基金,是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人,通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金;公司型基金是依據基金公司章程設立,在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。

    3、普通股票的股息是不固定的,它取決于股份公司的()?!径噙x題】

    A.經營狀況

    B.盈利水平

    C.公司章程

    D.激勵機制

    正確答案:A、B

    答案解析:選項AB正確:普通股票的股息是不固定的,它取決于股份公司的經營狀況(A正確)和盈利水平(B正確)。

    4、下列全球金融體系參與者中屬于其他金融公司的是()?!径噙x題】

    A.保險公司

    B.為住戶服務的非營利機構

    C.養老基金

    D.證券交易商

    正確答案:A、C、D

    答案解析:選項ACD正確:其他金融公司主要是那些從事金融中介或者與金融中介關系緊密的輔助性金融業務,但沒有被列入存款吸收機構的公司,包括保險公司、養老基金、證券交易商、投資基金、財務公司、租賃公司以及金融輔助經濟機構等。

    5、機構投資者在金融市場中的作用主要包括()?!径噙x題】

    A.發展機構投資者有利于改善儲蓄轉化為投資的機制與效率,促進直接融資

    B.發展機構投資者有利于促進不同金融市場之間的有機結合與協調發展,健全金融市場運行機制

    C.機構投資者有助于分散金融風險,促進金融體系的穩定運行

    D.機構投資者有助于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發展

    正確答案:A、B、C、D

    答案解析:選項ABCD正確: 機構投資者作為金融市場的主要參與者,其規范、自律經營對防范金融風險、維護金融穩定有著重要意義。成熟資本市場的經驗表明,資產管理機構化趨勢越來越顯著,機構投資者的重要性不斷增長。機構投資者在金融市場中的作用主要包括以下四個方面:(1)發展機構投資者有利于改善儲蓄轉化為投資的機制與效率,促進直接融資;(2)發展機構投資者有利于促進不同金融市場之間的有機結合與協調發展,健全金融市場運行機制;(3)機構投資者有助于分散金融風險,促進金融體系的穩定運行;(4)機構投資者有助于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發展。

    6、開放式基金份額轉換,是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉換為另一只基金份額的行為,基金轉換業務所涉及的基金,必須是由同一基金管理人管理的,對注冊登記人沒有規定?!九袛囝}】

    A.正確

    B. 錯誤

    正確答案:B

    答案解析:開放式基金份額轉換,是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉換為另一只基金份額的行為,基金轉換業務所涉及的基金,必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊登記人處注冊登記的基金。

    7、股票的賬面價值又稱為()?!締芜x題】

    A.股票凈值

    B.凈收益

    C.股票面值

    D.股票內在價值

    正確答案:A

    答案解析:選項A正確:股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產,是每股股票所代表的實際資產的價值。

    8、關于金融期權的說法正確的是()?!径噙x題】

    A.利用金融期權進行套期保值,可通過執行金融期權來避免損失,又可通過放棄期權來保護利益

    B.利用金融期權進行套期保值,在避免價格不利變動造成損失的同時,也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益

    C.金融期權交易雙方必須保有一定的流動性較高的資產,以備不時之需

    D.金融期權交易中,只有期權出售者才需開立保證金賬戶

    正確答案:A、D

    答案解析:B項,利用金融期貨進行套期保值,在避免價格不利變動造成損失的同時,也必須放棄價格有利變動可能獲得的利益。C項,金融期貨交易雙方必須保有一定的流動性較高的資產,以備不時之需。

    9、倫敦金屬交易所自創建以來一直交易活躍,至今其價格依然是國際有色金屬市場的“晴雨表”?!九袛囝}】

    A.正確

    B. 錯誤

    正確答案:A

    答案解析:倫敦金屬交易所自創建以來一直交易活躍,至今其價格依然是國際有色金屬市場的“晴雨表”。

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