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    2023年證券從業考試《基本法律法規》模擬試題

    日期: 2023-08-03 11:24:48 作者: 劉雪恩

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    1、合格境外投資者應當按照人民銀行、國家外匯管理局相關規定匯入本金,以外幣形式匯入的本金應當是在中國外匯市場可掛牌交易的貨幣。合格境外投資者可以按照人民銀行、國家外匯管理局相關規定匯出資金?!九袛囝}】

    A.正確

    B.錯誤

    正確答案:A

    答案解析:合格境外投資者應當按照人民銀行、國家外匯管理局相關規定匯入本金,以外匯形式匯入的本金應當是在中國外匯市場可掛牌交易的貨幣。合格境外投資者可以按照人民銀行、國家外匯管理局相關規定匯出資金。

    2、基金銷售機構從業人員在進行基金銷售時,為了縮短募集期限早日完成基金募集,可以在基金募集申請完成注冊前,先辦理基金銷售業務,向公眾分發、公布基金宣傳推介材料?!九袛囝}】

    A.正確

    B. 錯誤

    正確答案:B

    答案解析:基金銷售機構及其從業人員從事基金銷售業務,應當遵守法律法規、中國證監會規定以及基金合同、基金銷售協議等約定,不得在基金募集申請完成注冊前,辦理基金銷售業務,向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額。

    3、證券公司募集資產管理計劃,應當與投資者、托管人簽訂資產管理合同?!九袛囝}】

    A.正確

    B. 錯誤

    正確答案:A

    答案解析:證券公司募集資產管理計劃,應當與投資者、托管人簽訂資產管理合同。

    4、該公司上述行為中,違反規定的是()?!静欢棥?/p>

    A.對客戶進行強行平倉

    B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

    C.向張某發出追加保證金通知

    D.允許客戶透支交易

    正確答案:B、D

    答案解析:該公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的;違反規定。選項BD正確。

    5、下列關于非法集資罪的犯罪構成的說法,錯誤的是()?!締芜x題】

    A.犯罪主體是一般主體,只包括自然人

    B.犯罪主觀方面是故意

    C.犯罪客體是國家金融管理秩序

    D.犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

    正確答案:A

    答案解析:選項A說法錯誤:非法集資罪的犯罪構成包括:(1)犯罪主體是一般主體,包括自然人和單位;(選項A說法錯誤)(2)犯罪主觀方面是故意;(選項B說法正確)(3)犯罪客體是國家金融管理秩序;(選項C說法正確)(4)犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。非法集資罪主要是以非法發行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式向社會不特定對象募集資金,并承諾在一定期限內以貨幣、實物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報。(選項D說法正確)

    6、收購行為完成后,收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予公告?!九袛囝}】

    A.正確

    B. 錯誤

    正確答案:A

    答案解析:收購行為完成后,收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予公告。

    7、從事發布證券研究報告業務的相關人員,()同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務?!締芜x題】

    A.可以

    B.不得

    C.必須

    D.看情況確定

    正確答案:B

    答案解析:選項B正確:從事發布證券研究報告業務的相關人員,不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務。

    8、任何機構或個人從事就證券市場、證券品種的走勢、投資證券的可行性,以口頭、書面、電腦網絡或者中國證監會認定的其他形式向公眾提供分析、預測或建議的業務,必須先行取得中國證監會授予的證券投資咨詢業務資格證書或者經取得中國證監會授予的證券投資咨詢業務資格證書的機構聘任并符合相關從業要求?!九袛囝}】

    A.正確

    B. 錯誤

    正確答案:A

    答案解析:任何機構或個人從事就證券市場、證券品種的走勢、投資證券的可行性,以口頭、書面、電腦網絡或者中國證監會認定的其他形式向公眾提供分析、預測或建議的業務,必須先行取得中國證監會授予的證券投資咨詢業務資格證書或者經取得中國證監會授予的證券投資咨詢業務資格證書的機構聘任并符合相關從業要求。

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