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    2023年證券從業考試《基本法律法規》模擬題

    日期: 2023-07-27 13:18:42 作者: 劉雪恩

    2023年證券從業考試《基本法律法規》模擬題為大家整理好了,平時打牢基礎,考試時正常發揮,祝大家都能順利通關!

    1、中國證監會對證券發行承銷過程實施事前事中事后監管,發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的,可責令發行人和承銷商暫?;蛑兄拱l行,對相關事項進行調查處理?!九袛囝}】

    A.正確

    B. 錯誤

    正確答案:B

    答案解析:中國證監會對證券發行承銷過程實施事中事后監管,發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的,可責令發行人和承銷商暫?;蛑兄拱l行,對相關事項進行調查處理。

    2、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序,不包括()?!締芜x題】

    A.董事長不能履行職務或者不履行職務的,由副董事長履行職務

    B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務

    C.董事長負責召集和主持董事會會議

    D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由監事會履行職務

    正確答案:D

    答案解析:選項D正確:董事長負責召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務或者不履行職務的,由副董事長履行職務。副董事長不能履行職務或者不履行職務的,由半數以上董事共同推舉1名董事履行職務。即首先是董事長,然后是副董事長,最后是推舉的董事,順序不能變。

    3、可作為融資買入或融券賣出的標的證券,一般是在交易所上市并經交易所認可的()?!径噙x題】

    A.股票

    B.證券投資基金

    C.債券

    D.衍生品

    正確答案:A、B、C

    答案解析:選項ABC正確:可作為融資買入或融券賣出的標的證券,一般是在交易所上市并經交易所認可的四大類證券,即符合交易所規定的股票(A項正確)、證券投資基金(B項正確)、債券(C項正確)、其他證券。

    4、證券公司債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的,超過部分應按照等分原則遞延發放,周期不少于1年?!九袛囝}】

    A.正確

    B. 錯誤

    正確答案:B

    答案解析:證券公司債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的,超過部分應按照等分原則遞延發放,周期不少于2年。

    5、證券經紀人與證券公司之間是一種()關系?!締芜x題】

    A.委托

    B.聘用

    C.雇傭

    D.委托代理

    正確答案:D

    答案解析:選項D正確:證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委托代理關系,證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動,在授權范圍內的行為,由證券公司依法承擔相應的法律責任,超出授權范圍的行為,證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

    6、申請證券上市交易,應當向證券交易所提出申請,由證監會依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議?!九袛囝}】

    A.正確

    B. 錯誤

    正確答案:B

    答案解析:申請證券上市交易,應當向證券交易所提出申請,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。

    7、期貨合約是()統一制定的、規定在將來某一特定時間和地點交割一定數量的標的物的標準化合約?!締芜x題】

    A.期貨交易所

    B.期貨公司

    C.中國期貨業協會

    D.中國證券監督管理委員會

    正確答案:A

    答案解析:選項A正確:期貨合約是期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定時間和地點交割一定數量的標的物的標準化合約。

    8、法是調整人們的行為或社會關系的規范,具有規范性?!九袛囝}】

    A.正確

    B. 錯誤

    正確答案:A

    答案解析:法是調整人們的行為或社會關系的規范,具有規范性。

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